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(KYC, Avaliação de riscos e Sanções)
a) Lei nº 9.613/1998 e suas alterações
b) Resolução CVM nº 50/2021:
c) Guia ANBIMA de PLD-FTP
d) Órgãos reguladores e suas atribuições (COAF, CVM, BACEN)
Marco Regulatório: PLD/FTP
KYC e PLD-FTP
a) Importância do KYC na prevenção à lavagem de dinheiro
b) Processo de KYC
c) Avaliação de risco do cliente
Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)
a) Definição de PEPs
b) Riscos relacionados a PEPs
c) Medidas de diligência para PEPs
d) Monitoramento e comunicação de operações suspeitas envolvendo PEPs
a) Responsabilidades dos profissionais de compliance
b) Sanções administrativas, civis e penais por descumprimento da legislação de PLD-FTP
c) Importância da atualização e treinamento contínuo
Responsabilidades e Sanções
Reduza riscos, evite multas e proteja a reputação da sua instituição financeira
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